直(zhí)播(bō)短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视(shì元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字)频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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