金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时(shí)有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体(tǐ)系(xì)的(de)重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为五的大写是什么进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务五的大写是什么所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商(shān五的大写是什么g)，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业(yè)道(dào)德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 五的大写是什么